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期货配资商品期货,广州期货3人违规吃警示函 为期货配资活动提供便利

2021-03-08 10:32:33基金开户

  中国经济网北京4月24日讯 中国证监会网站4月24日宣布的中国证券监视治理委员会广东羁系局行政羁系措施决议书(〔2020〕50号)显示,经查,庞晓军、闫文亮、黄斐斐在广州期货股份有限公司(简称“广州期货”,870367)天津营业部事情时代,为期货配资运动提供便利,反映广州期货存在对分支机构管控不到位的问题,违反了《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第五十六条的划定。

  凭证《期货公司监视治理措施》第一百零九条的划定,广东证监局决议对广州期货接纳责令纠正的行政羁系措施。广州期货应高度重视,严酷追究相关责任职员责任,切实增强分支机构管控。广州期货应当于收到本决议书之日起30日内向广东证监局提交书面整改陈诉,广东证监局将视情形对广州期货的整改情形组织检磨练收。

  中国证券监视治理委员会广东羁系局行政羁系措施决议书(〔2020〕47、48、49号)显示,经查,庞晓军、闫文亮、黄斐斐在广州期货股份有限公司天津营业部事情时代,为深圳市木兰舟资产治理有限公司期货配资运动提供便利,属于中国证监会《关于提防期货配资营业风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)榨取的行为,违反了《期货从业职员治理措施》第十五条第三项的划定。凭证《期货从业职员治理措施》第二十九条的划定,广东证监局决议对庞晓军、闫文亮、黄斐斐接纳出具警示函的行政羁系措施。

  广州期货股份有限公司位于广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中央主塔写字楼第1007-1012房,是一家国有控股券商系期货公司。资源市场服务。中信证券华南股份有限公司(原名:广州证券股份有限公司)为第一大股东,持股99.03%。中信证券华南股份有限公司为广州越秀金融控股整体股份有限公司(简称“越秀金控”,000987.SZ)全资子公司。

  深圳市木兰舟资产治理有限公司建设于2016年01月15日,注册职位于深圳市前海深港相助区前湾一起1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司),法定代表人为孙彩艳。谋划规模包罗受托资产治理;投资治理。(以上不得从事信托、金融资产治理、证券资产治理等金融、证券营业,不得从事证券投资运动,不得以果真方式召募资金开展投资运动,不得从事果真召募及刊行基金治理营业,执法、行政规则、国务院决议等划定需要审批的,依法取得相关审批文件后方可谋划)

  《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第五十六条划定:期货公司应当建设并有用执行风险治理、内部控制、期货保证金存管等营业制度和流程,有用隔离差异营业之间的风险,确保客户资产清静和生意营业清静。

  《期货公司监视治理措施》第一百零九条划定:期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级治理职员以及其他直接责任职员违反本措施有关划定的,中国证监会及其派出机构可以对其接纳羁系谈话、责令纠正、出具警示函等羁系措施。

  《期货从业职员治理措施》第十五条划定:期货公司的期货从业职员不得有下列行为:

  (一)举行虚伪宣传,诱骗客户加入期货生意营业;

  (二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;

  (三)中国证监会榨取的其他行为。

  《期货从业职员治理措施》第二十九条划定:期货从业职员违反本措施划定的,中国证监会及其派出机构可以接纳责令纠正、羁系谈话、出具警示函等羁系措施。

  以下为原文:

  中国证券监视治理委员会广东羁系局行政羁系措施决议书

  〔2020〕47号

  关于对闫文亮接纳出具警示函羁系措施的决议

  闫文亮:

  经查,你在广州期货股份有限公司天津营业部事情时代,为深圳市木兰舟资产治理有限公司期货配资运动提供便利,属于中国证监会《关于提防期货配资营业风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)榨取的行为,违反了《期货从业职员治理措施》第十五条第三项的划定。

  凭证《期货从业职员治理措施》第二十九条的划定,我局决议对你接纳出具警示函的行政羁系措施。

  若是对本监视治理措施不平,可在收到本决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决议书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时代,上述监视治理措施不阻止执行。

  广东证监局

  2020年4月21日

  中国证券监视治理委员会广东羁系局行政羁系措施决议书

  〔2020〕48号

  关于对黄斐斐接纳出具警示函羁系措施的决议

  黄斐斐:

  〔2020〕49号

  关于对庞晓军接纳出具警示函羁系措施的决议

  庞晓军:

  〔2020〕50号

  关于对广州期货股份有限公司接纳责令纠正措施的决议

  广州期货股份有限公司:

  经查,庞晓军、闫文亮、黄斐斐在你公司天津营业部事情时代,为期货配资运动提供便利,反映你公司存在对分支机构管控不到位的问题,违反了《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第五十六条的划定。

  凭证《期货公司监视治理措施》第一百零九条的划定,我局决议对你公司接纳责令纠正的行政羁系措施。你公司应高度重视,严酷追究相关责任职员责任,切实增强分支机构管控。

  你公司应当于收到本决议书之日起30日内向我局提交书面整改陈诉,我局将视情形对你公司的整改情形组织检磨练收。

  【泉源:中国经济网】

  版权归原作者所有,向原创致敬

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